香港證監會期望半年內完成對15保薦人調查

2018-03-15
 
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證監會法規執行部執行董事魏建新(Tom Atkinson)表示,當局正對15名保薦人進行調查,將在未來6個月進行聆訊或達成協議,他指不同案件的內容嚴重性不一,希望業界明白「沒有盡好自己責任的後果」。
 
證監會副行政總裁兼中介機構部執行董事梁鳳儀指,早前仔細研究部分IPO保薦人的行為,得出的結果發現部分保薦人有不足的情況,主要在於沒有合理的盡職審查,包括是忽略了一些明顯的「紅燈」,例如是客戶應收貨款與出貨量不對稱等,她認為部分人過份依賴第三方進行盡職審查,強調保薦人責無旁貸。
 
她又指近年保薦人數目增加,部分規模較細的主力為創業板公司工作,態度過份進取,例如是取得相關牌照後同時進行6至7個IPO項目,證監會就類似情況會特別留神。另外她指出,有些保薦人的上市申請被駁回太多次的話,證監會亦會特別留神。她表示最快將於月內就有關調查推出通告及報告,以提醒保薦人需注意的操守。
 
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另外,對於近年不少落盤以流動通訊APP進行,梁鳳儀表示正研究容許經紀行接受客戶透過WhatsApp及微信等落盤時需滿足中央紀錄等原則,正與業界商討細節,如認為是合適可行,最快上半年可推行。
 

 

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